考察期-中兴通讯结束五年合规观察期

2022-03-25 11:21:15

3月23日,中兴通讯发布公告称,于2017年开始的五年合规观察期已由美国法院裁定结束。

当天早些时候,深交所发布公告,中兴通讯拟披露重大事项,公司股票于2022年3月23日开市起临时停牌,待公司通过指定媒体披露相关公告后复牌。

中兴通讯也在港交所发公告拟披露重大事项,开市起临时停牌,以待刊发内幕消息公告,内容有关2022年3月14日(美国时间)于美国法院召开的关于缓刑期撤销的听证会的进展情况。

美国法官裁定,中兴通讯股份有限公司(ZTE Co. ,000063.SZ, 0763.HK, 简称:中兴通讯 )与违反美国对伊朗制裁令有关的合规监查期结束。在接受美国政府监督多年后,中兴通讯可免除其所受的部分监督。

美国得克萨斯州联邦法官的上述裁决,实际上结束了对中兴通讯 五年的合规监查期。

在2018年的和解协议 中,中兴通讯额外支付10亿美元 ,并更换其高层领导,随后被从黑名单中除名。要求中兴通讯聘用另一个律师团队作为独立监督员,开展为期十年的合规督查。这个独立监督团队由华盛顿律师Roscoe Howard领导,任期还剩六年。

美国得克萨斯州联邦法官金凯德(Ed Kinkeade)在做出决定时表示, 中兴通讯在改善合规做法方面取得了长足进步 。

在美国法官的裁决之后,总部位于深圳的中兴通讯表示,将致力于建立一个全面的合规体系。该公司表示:“公司对合规管理体系的有效运行和持续改进充满信心。

根据中兴通讯公告,公司于 2022 年 3 月 22 日(美国时间)收到法院判决,裁定不予撤销中兴通讯的缓刑期(即缓刑期将于原定的 2022 年 3 月 22 日(美国时间)届满)且不附加任何处罚,并确认监察官任期将于原定的 2022 年 3 月 22 日(美国时间)结束。

中兴通讯在公告中表示,本公司致力于打造全球一流合规的企业,坚持将合规视为战略发展的基石和经营的底线,遵守业务所在国适用的法律法规,全面开展合规体系建设。经向深圳证券交易所申请,中兴通讯 A 股于 2022 年 3 月 23 日下午开市起复牌。

不过,这并未表明中兴通讯已高枕无忧,美国商务部对中兴的监管仍然存在。

有媒体报道,通过查询,2018年中兴与美国商务部工业与安全局(BIS)达成和解协议,BIS签发了为期10年的禁令,包括限制及禁止中兴通讯申请、获取、或使用任何许可证、许可例外,或出口管制文件、及以任何方式从事任何涉及受《美国出口管理条例》约束的任何物品、软件、或技术等交易,但在中兴通讯遵守协议和2018年6月8日命令的前提下,新禁令在监察期内将被暂缓执行,并在监察期届满后予以豁免。

如果中间未修改和解协议,美国商务部对中兴的监控直到2028年才能截止,这也意味着中兴向美国政府的通报义务还在持续。而这仍将是悬在中兴通讯头顶上的达摩克利斯之剑。

来源:道琼斯风险合规、公司首席法务官、环球时报

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